因公司合规管理覆盖不到位 中信建投证券被监管责令改正

上证报中国证券网讯（记者李雨琪）1月10日，北京证监局官网披露一则关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。

经查，中信建投证券衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，北京证监局决定对中信建投证券采取责令改正的行政监管措施。

北京证监局表示，中信建投证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度,切实提升合规管理水平。

另外，北京证监局同步披露了关于对庆小飞采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，中信建投证券衍生品业务内控管理不完善，存在直接根据客户指令进行对冲交易的行为，庆小飞作为业务部门人员负有直接责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条规定。北京证监局决定对庆小飞采取出具警示函的行政监管措施。